董事會及功能性委員會

職稱 姓名 學經歷
1 董事長 林火燈
  • 1.台灣大學法律系
  • 2.政治大學資訊管理研究所EMBA
  • 3.台灣證券交易所(股)公司總經理
  • 4.台灣集中保管結算所副總經理
2 執行董事 黃顯華
  • 1.國立政治大學財政碩士
  • 2.福邦證券(股)公司董事長
  • 3.行政院金融監督管理委員專任委員
  • 4.福邦創投管顧、福邦創投董事長
  • 5.福邦證券董事長
  • 6.倍利綜合證券(股)公司董事長、總經理
  • 7.金鼎綜合證券執行副總
3 執行董事 鄭更義
  • 1.逢甲大學會計學系
  • 2.鴻揚創業投資(股)公司副總經理
4 董事 達友投資有限公司代表人:李慶榮
  • 1.文化大學經濟系
  • 2.台北市政府稅捐稽徵處股長
  • 3.財政部台北國稅局審核員
5 董事 信賢建業(股)公司代表人:蘇峻弘
  • 1.美國伊利諾大學機械碩士
  • 2.義新數據通信 ( 股 ) 公司系統部協理
6 獨立董事 黃志強
  • 1.南開大學工商管理碩士
  • 2.台灣證券交易所股份有限公司組長
7 獨立董事 賴明福
  • 1.國立政治大學財政研究所
  • 2.賴明福會計師事務所會計師
  • 3.台北縣稅捐稽徵處稅務員
8 獨立董事 羅能清
  • 1.社團法人中華財政學會秘書長
  • 2.德明財經科技大學財經學院教授
  • 3.華南商業銀行股份有限公司
  • 4.財政部兼任記帳士懲戒覆審委員會
  • 5.國立臺北商業技術學院教授兼副校長
年度 名稱 連結
2020 1090811-13-02董事會議事錄 連結
2020 1090630-13-01董事會議事錄 連結
2020 1090512-12-18董事會議事錄 連結
2020 1090407-12-17董事會議事錄 連結
2020 1090120-12-16董事會議事錄 連結
2019 1081224-12-15董事會議事錄 連結
2019 1081029-12-14董事會議事錄 連結
2019 1080813-12-13董事會議事錄 連結
2019 1080506-12-12董事會議事錄 連結
2019 1080327-12-11董事會議事錄 連結
2019 1080129-12-10董事會議事錄 連結
2018 1071218-12-09董事會議事錄 連結
2018 1071030-12-08董事會議事錄 連結
2018 1070814-12-07董事會議事錄 連結
2018 1070509 12-06墓事會議事錄 連結
2018 1070413-12-05議事會議事錄 連結
2018 1070206-12-04董事會議事錄 連結
2018 1070206-12-04董事會議事錄 連結
2017 1061108-12-03董事會議事錄 連結
2017 1060809-12-02董事會議事錄 連結
2017 1060602-12-01董事會議事錄 連結
2017 1060526-11-17董事會議事錄 連結
2017 1060420-11-16董事會議事錄 連結
2017 1060405-11-15董事會議事錄 連結
2017 1060123-11-14董事會議事錄 連結
2016 1051027-11-13董事會議事錄 連結
2016 1050809-11-12董事會議事錄 連結
2016 1050426-11-11董事會議事錄 連結
2016 1050120-11-10董事會議事錄 連結
2015 1041105-11-09董事會議事錄 連結
2015 1040814-11-08董事會議事錄 連結
2015 1040724-11-07董事會議事錄 連結
2015 1040708-11-06董事會議事錄 連結
2015 1040629-11-05董事會議事錄 連結
2015 1040424-11-04董事會議事錄 連結
2015 1040212-11-03董事會議事錄 連結
2014 1031231-11-02董事會議事錄 連結
2014 1031218-11-01董事會議事錄 連結
獨立董事提名暨選任方式: 本公司依據證券交易法第14條之2及第183條規定,於公司章程規定董事名額中設獨立董事不得少於二人,且不 得少於董事席次之五分之一,獨立董事之其選舉採候選人提名公告。
本公司於民國109年6月30日109年股東常會受理股東提案暨董事(含獨立董事)候選人提名公告中載明下列 事項,受理股東提名獨立董事候選人:
公告項目 詳細內容
1 應選名額 獨立董事3名;股東提名人數超過獨立董事應選名額或所提名獨立董事人選不符法定資格者 ,不列入候選人名單。
2 提名之股東資格 持有本公司已發行股份總數百分之一以上之股東。
3 提名方式及相關說明
  • 1.以書面提出。
  • 2.應檢附:被提名人姓名、學歷、經歷、當選後願任獨立董事之承諾書、獨立董事專業資格、無公司法第三十條規定性事之聲明書等及其他相關證明文件。
  • 3.被提名人為法人股東,應檢附該法人股東登記基本資料。
4 受理提名期間 民國109年04月17日至109年4月27日止。
獨立董事提名過程暨候選人資格條件: 本公司於民國109年4月7日第十二屆第17次董事會,經全體出席董事同意,提名林英哲、黃志強、羅能清三人為 獨立董事候選人,並備妥相關書件,於受理提名期間向公司提出。截至受理提名期間屆滿,除公司董事會外,未 有其他股東提名。獨立董事被提名人相關書件均符合規定,被提名人之學經歷及專業素養均符合「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」第二、三、四條之規定,故全體出 席董事決議通過,受理期間屆滿日,亦無其他提名人之名單,故將上述董式被提名人列為第十三屆獨立董事之後選人,送本公司一○九年股東常會由股東選任之。
獨立董事候選人學經簡歷如下:
職稱 姓名 學經歷
獨立董事 黃志強
  • 1.南開大學工商管理碩士
  • 2.台灣證券交易所股份有限公司組長
獨立董事 賴明福
  • 1.國立政治大學財政研究所
  • 2.賴明福會計師事務所會計師
  • 3.台北縣稅捐稽徵處稅務員
獨立董事 羅能清
  • 1.社團法人中華財政學會秘書長
  • 2.德明財經科技大學財經學院教授
  • 3.華南商業銀行股份有限公司
  • 4.財政部兼任記帳士懲戒覆審委員會
  • 5.國立台北商業技術學院教授兼副校長
獨立董事選任過程與結果: 本公司於民國109年06月30日股東常會選任第十三屆獨立董事,選任結果如下:
職稱 身分證統一編號 姓名 得票權數
獨立董事 A1221***** 黃志強 100,644,922權
獨立董事 R1030***** 賴明福 88,869,701 權
獨立董事 L1006***** 羅能清 76,899,494 權
職稱 姓名 學經歷
獨立董事 黃志強
  • 1.南開大學工商管理碩士
  • 2.台灣證券交易所股份有限公司組長
獨立董事 賴明福
  • 1.國立政治大學財政研究所
  • 2.賴明福會計師事務所會計師
  • 3.台北縣稅捐稽徵處稅務員
獨立董事 羅能清
  • 1.社團法人中華財政學會秘書長
  • 2.德明財經科技大學財經學院教授
  • 3.華南商業銀行股份有限公司
  • 4.財政部兼任記帳士懲戒覆審委員會
  • 5.國立台北商業技術學院教授兼副校長
一、本公司之審計委員會成立於103年12月18日,委員計3人。
二、本屆委員任期:109年6月30日至112年6月29日。
三、本屆審計委員會委員三位名,均由本公司獨立董事擔任,分別具有證券業務、財務法務之專長,符合委員會所需之專業能力。
四、職責:審計委員會組織規程。
五、工作重點:
項目/年度 Q1 Q2 Q3 Q4
一、依證交法第十四條之一規定訂定 或修正內部控制制度。 (隨案) (隨案) (隨案) (隨案)
二、內部控制制度有效性之考核。 內控自評聲明書
三、依證交法第三十六條之一規定訂 定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。 (隨案) (隨案) (隨案) (隨案)
三、依證交法第三十六條之一規定訂 定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。 (隨案) (隨案) (隨案) (隨案)
四、涉及董事自身利害關係之事項。
五、重大之資產或衍生性商品交易。 (隨案) (隨案) (隨案) (隨案)
六、重大之資金貸與、背書或提供保證。 (隨案) (隨案) (隨案) (隨案)
七、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。 (隨案)配合現增發行新股案 (隨案)現金增資認股基準日及其相關事宜案
八、簽證會計師之委任、解任或報酬。 (暫無) (暫無) (暫無) (暫無)
九、財務、會計或內部稽核主管之任免。 (暫無) (暫無) (暫無) (暫無)
十、年度財務報告及半年度財務報告。 Q4財務報告&盈餘分配案 Q1財務報告 Q2財務報告 Q3財務報告
十一、其他公司或主管機關規定之重大事項。 內部稽核業務報告&(隨案) 內部稽核業務報告&(隨案) 內部稽核業務報告&(隨案) 內部稽核業務報告&次年稽核計劃擬訂案&次年營業預算擬訂案&(隨案)
五、運作情形:
1.審計委員會每年至少開會4次。
2.本年度(109年)分別於1月、4月、5月、8月、10月及12月召開審計委員會議,會議內容均經全體委員無異議照案通過,並提董事會審議,有關本委員會會議召開及委員出席率,詳本[公司網頁_投資人專區_董事會&功能委員會_獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形],及近期[公司年報]或公開資訊站之公司治理專區查詢。
3.本年度(109年)召開6次會議,各委員出席情形如下:
職稱 姓名 實際出席次數 未出席或委託次數 應出席次數 備註
獨立董事 黃志強 6 0 6 現任主席
獨立董事 賴明福 6 0 6
獨立董事 羅能清 3 0 3 109.06.30新任
獨立董事 林英哲 3 0 3 109.06.30解任
總計 18 0 18
職稱 姓名 學經歷
獨立董事 黃志強
  • 1.南開大學工商管理碩士
  • 2.台灣證券交易所股份有限公司組長
獨立董事 賴明福
  • 1.國立政治大學財政研究所
  • 2.賴明福會計師事務所會計師
  • 3.台北縣稅捐稽徵處稅務員
獨立董事 羅能清
  • 1.社團法人中華財政學會秘書長
  • 2.德明財經科技大學財經學院教授
  • 3.華南商業銀行股份有限公司
  • 4.財政部兼任記帳士懲戒覆審委員會
  • 5.國立台北商業技術學院教授兼副校長
一、本公司之薪資報酬委員會成立於103年08月13日,委員計3人
二、本屆委員任期:109年6月30日至112年6月29日
三、本屆薪資報酬委員會委員三位名,均由本公司獨立董事擔任,分別具有證券業務、財務法務之專長,符合委員會所需之專業能力。
四、職責:薪資報酬委員會組織規程。
五、工作重點:
本委員會應以善良管理人之注意,忠實履行下列職權,並將所提建議提交董事會討論:
1.定期檢討本規程並提出修正建議。
2.訂定並定期檢討董事、審計委員及經理人年度及長期之績效目標與薪資報酬之政策、 制度、標準與結構。
3.定期評估及訂定本公司董事、審計委員及經理人之薪資報酬。
4.董事(含獨立董事)之酬金包含車馬費、業務執行費用及盈餘分配之酬勞,依本公司之章程第二十四條規定全體董事之報酬,授權董事會依薪資報酬委員會之評估、同業水準及其對本公司營運參與程度及其貢獻度議訂。
5.總經理及副總經理之酬金為薪資及退職金,薪資水準係依參考同業水準、風險調整,暨對公司貢獻;員工酬勞的分派標準係遵循公司章程第二十八條規,提報董事會並經股東會決議通過後發放。
6.酬金核發原則主係薪資依各職級薪資標準核訂,獎金按經營績效考核結果,酬勞依公司章程如公司年度有獲利應提撥1.5%等作業。
六、運作情形:
1.人事室應至少每半年屬經理人異動或董事及經理人酬金等議案,呈報薪資報酬委員會及董事會決議,以利公司人事運作情形。
2.本年度(109年)分別於1月、8月及12月召開委員會議,會議內容包括本年度董事及員工酬勞提撥比率並認列前年度董事及員工酬勞金額、前年度董事及員工酬勞分配及董事經理人職務調整等,均經全體委員無異議照案通過,並提董事會審議。
3.本年度(109年)召開3次會議,各委員出席情形如下:
職稱 姓名 實際出席次數 未出席或委託次數 應出席次數 備註
獨立董事 黃志強 3 0 3
獨立董事 賴明福 3 0 3
獨立董事 羅能清 2 0 2 109.06.30新任
獨立董事 林英哲 1 0 1 109.06.30解任
合計 9 0 9
職稱 姓名 學經歷 備註
獨立董事 黃志強
  • 1.南開大學工商管理碩士
  • 2.台灣證券交易所股份有限公司組長
召集人
獨立董事 賴明福
  • 1.國立政治大學財政研究所
  • 2.賴明福會計師事務所會計師
  • 3.台北縣稅捐稽徵處稅務員
獨立董事 羅能清
  • 1.社團法人中華財政學會秘書長
  • 2.德明財經科技大學財經學院教授
  • 3.華南商業銀行股份有限公司
  • 4.財政部兼任記帳士懲戒覆審委員會
  • 5.國立台北商業技術學院教授兼副校長

一、本公司之風險管理委員會成立於104年11月5日,委員計3人。
二、本屆委員任期:109年6月30日至112年6月29日。
三、本屆風險管理委員三位名,均由本公司獨立董事擔任,分別具有證券業務、財務法務之專長,符合委員會所需之專業能力。
四、職責:
1.審查各類風險之管理政策;
2.審查年度風險胃納或限額,與觸及董事會層級限額之行動方案;
3.審查新興業務之風險管理機制;
4.審查涉及政策新增或修訂之新風險基礎管理機制;
5.審查風險管理報告書;
6.審查重大風險損失事件之檢討與因應措施。
五、運作情形:
1.本公司風險管理室至少每半年一次編製風險整合報告提報董事會,該報告內容涵蓋市場、信用、流動、作業及其他經營風險等曝險資訊。
2.本年度(109年)分別於4月、8月及12月召開風險管理委員會議,會議內容包括報告內容涵蓋市場、信用、流動、作業及其他經營風險等曝險資訊,並於4月份之會議通過修訂[風險管理政策]、[風險管理程序]等,均經全體委員無異議照案通過,並提董事會審議。
3.本年度(109年)召開3次會議,各委員出席情形如下:
職稱 姓名 實際出席次數 未出席或委託次數 應出席次數 備註
獨立董事 黃志強 3 0 3
獨立董事 賴明福 3 0 3
獨立董事 羅能清 2 0 2 109.06.30新任
獨立董事 林英哲 1 0 1 109.06.30解任
合計 9 0 9
文件項目 下載
獨董與內稽主管及會計師之溝通 連結
會計師與受查者溝通2020簡報檔 連結
會計師與受查者溝通會議簽到記錄 連結
内部稽核與獨立董事之溝通記錄 連結